The annual cycle you own
The self assessment, the auditor's report and the financial crime questionnaire. Why the self assessment has to be reconciled with the auditor before either is filed, and why the cheapest sanction in this course was imposed on entities that simply did not file.
- La vidéo de chaque leçon, et la transcription mot pour mot à côté
- Chaque affirmation liée à sa source primaire, avec un registre des sources par leçon
- Une évaluation pour chacun des 7 modules, et une évaluation de fin de cours
- Un certificat imprimable portant votre nom, la date et la version du contenu
- Les documents de travail à télécharger et les références d'une page pour ce cours
Pris en charge par votre entreprise ? La facture peut être établie au nom de votre entreprise, avec son numéro de TVA et la référence de votre bon de commande. Pour plusieurs personnes : des accès pour une équipe.
La vidéo commentée dure environ 1 heure 31 minutes sur les 30 leçons. C'est court à dessein : pas de remplissage et pas de lecture de la loi à voix haute, le travail se trouve dans les transcriptions, les sources, les évaluations et les documents de travail.
Module 6. Reporting and supervision
Le formulaire d'entrée sur le marché déposé une fois pour le parapluie plutôt qu'une fois par compartiment et ce qui déclenche réellement un nouveau dépôt, l'auto-évaluation annuelle rapprochée de celle de l'auditeur avant le dépôt de l'une et de l'autre, le questionnaire sur la criminalité financière pour lequel deux entités ont été condamnées à dix mille euros d'amende chacune faute de l'avoir transmis, et le remplacement en 2026 de ce questionnaire par les modèles de collecte de données de l'AMLA.
Chaque instrument sur lequel cette leçon repose, lié à son texte officiel
Circular CSSF 21/789 carries the practical rules for investment fund managers and has to be read as amended by Circular CSSF 23/839 of 26 July 2023. Circular CSSF 21/790 of the same date is the parallel text for undertakings for collective investment. The two sanctions of 11 September 2025 were both imposed for failing to submit the questionnaire on financial crime for the year ending 31 December 2024, which was due by 4 April 2025, and both are breaches of the duty to cooperate in article 5(1) of the Law of 12 November 2004 sanctioned under article 8-4.
- Circular CSSF 21/789 of 17 December 2021, as amended by Circular CSSF 23/839 of 26 July 2023 Practical rules on the annual self assessment questionnaire of investment fund managers, on the engagement of the approved statutory auditor, and on the management letter and the separate report https://www.cssf.lu/en/Document/circular-cssf-21-789/
- Circular CSSF 23/839 of 26 July 2023 The amending circular that updates Circular CSSF 21/789. Read 21/789 in its amended form https://www.cssf.lu/en/Document/circular-cssf-23-839/
- Circular CSSF 21/790 of 17 December 2021 The parallel circular for Luxembourg undertakings for collective investment: the annual self assessment questionnaire, the auditor engagement, the management letter and the separate report https://www.cssf.lu/en/Document/circular-cssf-21-790/
- CSSF administrative sanction of 11 September 2025, Agriland Management S.A., EUR 10,000 CSSF publication and data. Failure to submit the questionnaire on financial crime for the year ending 31 December 2024, a breach of the duty to cooperate in article 5(1) of the Law of 12 November 2004 https://www.cssf.lu/en/Document/administrative-sanction-of-11-september-2025-4/
- CSSF administrative sanction of 11 September 2025, Lion Management, EUR 10,000 CSSF publication and data. The same breach on the same date, published nominatively under article 8-6(1) https://www.cssf.lu/en/Document/administrative-sanction-of-11-september-2025-6/
Module 6. Reporting and supervision
- Leçon 6.1. Getting on the register correctly 2:41
- Leçon 6.2. The annual cycle you own 3:13 · cette page
- Leçon 6.3. What changed in 2026 3:01
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