What can be imposed, and on whom
Four scales in four laws, differing by a factor of twenty, plus the professional ban that reaches a named individual directly.
- La vidéo de chaque leçon, et la transcription mot pour mot à côté
- Chaque affirmation liée à sa source primaire, avec un registre des sources par leçon
- Une évaluation pour chacun des 6 modules, et une évaluation de fin de cours
- Un certificat imprimable portant votre nom, la date et la version du contenu
- Les documents de travail à télécharger et les références d'une page pour ce cours
Pris en charge par votre entreprise ? La facture peut être établie au nom de votre entreprise, avec son numéro de TVA et la référence de votre bon de commande. Pour plusieurs personnes : des accès pour une équipe.
La vidéo commentée dure environ 45 minutes sur les 18 leçons. C'est court à dessein : pas de remplissage et pas de lecture de la loi à voix haute, le travail se trouve dans les transcriptions, les sources, les évaluations et les documents de travail.
Module 4. Sanctions, publication and appeal
Quatre échelles de sanctions dans quatre lois, avec un facteur vingt entre elles, la publication nominative par défaut et l'appréciation qui sous-tend l'anonymat, et le délai d'un mois qui n'est pas d'un mois dans tous les régimes. Leçon 4.1, what can be imposed, and on whom. Leçon 4.2, publication, and how long it follows you. Leçon 4.3, appeal, and the deadline that is not one month.
Chaque instrument sur lequel cette leçon repose, lié à son texte officiel
Article 63(2) of the Law of 5 April 1993 is the general scale; articles 63-1 and 63-2 are the larger scales that came from the European directives. Article 148(4) of the Law of 17 December 2010, article 51 of the Law of 12 July 2013 and article 8-4(3) of the Law of 12 November 2004 are the three sectoral scales, and the 2013 Law is the one that was never uplifted.
- Law of 5 April 1993 on the financial sector Consolidated version published by the CSSF. Article 53 carries the supervisory and investigatory powers, including the duty to state reasons in paragraph 4, article 59 the injunction and suspension powers, article 63 and its lettered articles the sanctions, the coercive fine, publication and the right of appeal, article 63-4 the factors taken into account in setting a penalty, and article 64-2 the reporting of certain sanctions to the European Banking Authority https://www.cssf.lu/en/Document/law-of-5-april-1993/
- Law of 17 December 2010 on undertakings for collective investment Legilux, official publication. Article 148(4) on the sanction scale and article 149 on publication https://legilux.public.lu/eli/etat/leg/loi/2010/12/17/n9/jo
- Law of 12 July 2013 on alternative investment fund managers Legilux, official publication. Article 51 on administrative sanctions and article 52(2) on the appeal to the Tribunal administratif https://legilux.public.lu/eli/etat/leg/loi/2013/07/12/n1/jo
- Law of 12 November 2004 on the fight against money laundering and terrorist financing Coordinated text published by the CSSF. Article 8-4(3) on the sanction scale, article 8-6 on publication and article 8-7 on the appeal https://www.cssf.lu/en/Document/law-of-12-november-2004/
Module 4. Sanctions, publication and appeal
- Leçon 4.1. What can be imposed, and on whom 2:43 · cette page
- Leçon 4.2. Publication, and how long it follows you 2:16
- Leçon 4.3. Appeal, and the deadline that is not one month 2:22
Ouvrir cette leçon
L'accès à CSSF Readiness : demandes, inspections et lettres d'observations ouvre la vidéo, la transcription mot pour mot, les évaluations de module et les certificats. Si vous avez déjà accès, connectez-vous et cette page devient la leçon.
Ou regardez gratuitement la leçon 1-1 de ce cours, sans compte : CSSF Readiness : demandes, inspections et lettres d'observations, l'extrait gratuit.