Politically exposed persons and enhanced due diligence
PEP status is a trigger and not a blacklist. The three components of enhanced due diligence, and the difference between source of funds and source of wealth.
- La vidéo de chaque leçon, et la transcription mot pour mot à côté
- Chaque affirmation liée à sa source primaire, avec un registre des sources par leçon
- Une évaluation pour chacun des 7 modules, et une évaluation de fin de cours
- Un certificat imprimable portant votre nom, la date et la version du contenu
- Les documents de travail à télécharger et les références d'une page pour ce cours
Pris en charge par votre entreprise ? La facture peut être établie au nom de votre entreprise, avec son numéro de TVA et la référence de votre bon de commande. Pour plusieurs personnes : des accès pour une équipe.
La vidéo commentée dure environ 1 heure 31 minutes sur les 30 leçons. C'est court à dessein : pas de remplissage et pas de lecture de la loi à voix haute, le travail se trouve dans les transcriptions, les sources, les évaluations et les documents de travail.
Module 3. KYC and due diligence in practice
L'évaluation des risques que vous devez pouvoir produire et les quatre questions qu'un inspecteur pose à son sujet, l'identification d'un client et de la structure de propriété et de contrôle qui se trouve derrière lui, le bénéficiaire effectif et le registre avec le devoir de signaler les divergences, l'origine du patrimoine face à l'origine des fonds pour les personnes politiquement exposées, et la vigilance sur l'actif comme sur l'investisseur.
Chaque instrument sur lequel cette leçon repose, lié à son texte officiel
The politically exposed person definition and the enhanced due diligence measures sit in the Law of 12 November 2004 and in the Grand-ducal Regulation of 1 February 2010, with the enhanced measures detailed in CSSF Regulation 12-02. The EBA risk factors guidelines set out how the factors are weighed in practice.
- Law of 12 November 2004 on the fight against money laundering and terrorist financing Coordinated text published by the CSSF https://www.cssf.lu/en/Document/law-of-12-november-2004/
- Grand-ducal Regulation of 1 February 2010 Coordinated version published by the CSSF https://www.cssf.lu/en/Document/grand-ducal-regulation-of-1-february-2010/
- CSSF Regulation No 12-02 of 14 December 2012 Coordinated version published by the CSSF https://www.cssf.lu/en/Document/cssf-regulation-n12-02-2/
- EBA Guidelines EBA/GL/2021/02 of 1 March 2021 on money laundering and terrorist financing risk factors European Banking Authority, guidelines page with the consolidated text as amended by EBA/GL/2023/03 and EBA/GL/2024/01 https://www.eba.europa.eu/legacy/regulation-and-policy/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-1
Module 3. KYC and due diligence in practice
- Leçon 3.1. The risk based approach, and what you must be able to show 2:58
- Leçon 3.2. Identifying the customer, and the chain behind it 2:38
- Leçon 3.3. The beneficial owner, and the register 2:50
- Leçon 3.4. Politically exposed persons and enhanced due diligence 2:38 · cette page
- Leçon 3.5. Know Your Assets, and onboarding somebody you never meet 2:31
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