Know Your Assets, and onboarding somebody you never meet
Due diligence on the asset as well as on the investor, and what a remote onboarding process has to do to reach the same standard by different means.
- La vidéo de chaque leçon, et la transcription mot pour mot à côté
- Chaque affirmation liée à sa source primaire, avec un registre des sources par leçon
- Une évaluation pour chacun des 7 modules, et une évaluation de fin de cours
- Un certificat imprimable portant votre nom, la date et la version du contenu
- Les documents de travail à télécharger et les références d'une page pour ce cours
Pris en charge par votre entreprise ? La facture peut être établie au nom de votre entreprise, avec son numéro de TVA et la référence de votre bon de commande. Pour plusieurs personnes : des accès pour une équipe.
La vidéo commentée dure environ 1 heure 31 minutes sur les 30 leçons. C'est court à dessein : pas de remplissage et pas de lecture de la loi à voix haute, le travail se trouve dans les transcriptions, les sources, les évaluations et les documents de travail.
Module 3. KYC and due diligence in practice
L'évaluation des risques que vous devez pouvoir produire et les quatre questions qu'un inspecteur pose à son sujet, l'identification d'un client et de la structure de propriété et de contrôle qui se trouve derrière lui, le bénéficiaire effectif et le registre avec le devoir de signaler les divergences, l'origine du patrimoine face à l'origine des fonds pour les personnes politiquement exposées, et la vigilance sur l'actif comme sur l'investisseur.
Chaque instrument sur lequel cette leçon repose, lié à son texte officiel
The Know Your Assets FAQ of 13 December 2024 addresses asset due diligence under article 34(2) of CSSF Regulation 12-02. EBA/GL/2022/15 sets out what a compliant remote customer onboarding process has to do.
- CSSF FAQ on AML/CFT asset due diligence obligations under CSSF Regulation No 12-02, 13 December 2024 The Know Your Assets FAQ. CSSF document page, with the FAQ as a PDF https://www.cssf.lu/en/Document/faq-on-aml-cft-asset-due-diligence-obligations-in-accordance-with-cssf-regulation-no-12-02/
- EBA Guidelines EBA/GL/2022/15 of 22 November 2022 on the use of remote customer onboarding solutions European Banking Authority, guidelines page with the text in all official languages https://www.eba.europa.eu/legacy/regulation-and-policy/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-4
Module 3. KYC and due diligence in practice
- Leçon 3.1. The risk based approach, and what you must be able to show 2:58
- Leçon 3.2. Identifying the customer, and the chain behind it 2:38
- Leçon 3.3. The beneficial owner, and the register 2:50
- Leçon 3.4. Politically exposed persons and enhanced due diligence 2:38
- Leçon 3.5. Know Your Assets, and onboarding somebody you never meet 2:31 · cette page
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